Silvergate règle son procès contre la SEC pour 50 millions de dollars ; la Fed et le régulateur californien demandent une amende de 63 millions de dollars
Silvergate Capital a conclu un accord avec la SEC pour 50 millions de dollars alors que les gouverneurs de la Réserve fédérale et les régulateurs financiers californiens ont exigé 63 millions de dollars d’amendes le 1er juillet.
La SEC a affirmé que Silvergate Capital, sa filiale Silvergate Bank et deux dirigeants ont induit en erreur les investisseurs sur la solidité de son programme de conformité BSA/AML et la surveillance des clients cryptographiques, y compris la bourse FTX.
Les assurances de la société visaient en partie à réfuter les allégations selon lesquelles FTX aurait utilisé des comptes Silvergate pour commettre sa fraude. Le système de surveillance automatisé de Silvergate n’aurait pas réussi à surveiller plus de 1 000 milliards de dollars de transactions clients sur Silvergate Exchange Network (SEN).
Les faits reprochés auraient eu lieu entre novembre 2022 et janvier 2023
L’accord de la SEC impose également une pénalité civile d’un million de dollars à l’ancien PDG de Silvergate, Alan Lane, une pénalité civile de 250 000 dollars à l’ancienne directrice des risques de Silvergate, Kathleen Fraher, et des injonctions permanentes aux entreprises et aux dirigeants. Lane et Fraher ont en outre accepté de s’abstenir d’exercer leurs fonctions de dirigeants et d’administrateurs pendant cinq ans.
Silvergate, Lane et Fraher ont conclu un accord sans admettre ni nier les allégations de la SEC. Tous les accords sont soumis à l’approbation du tribunal.
La SEC a également accusé Silvergate et son ancien directeur financier, Antonio Martino, d’avoir induit en erreur les investisseurs sur les pertes de la société liées aux ventes de titres prévues après l’effondrement de FTX. La SEC a accusé Martino, qui n’a pas encore conclu de transaction, de violations des lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Les actions de la Fed et du DFPI de Californie
Le Conseil des gouverneurs de la Réserve fédérale et le Département californien de la protection financière et de l’innovation (DFPI) ont annoncé des actions parallèles et demandent une amende de 63 millions de dollars.
Les actions parallèles ne mentionnent pas spécifiquement l’implication de Silvergate dans FTX, mais font référence à la gestion par Silvergate des échecs de cryptographie et de surveillance.
Selon chaque communiqué de presse, Silvergate peut compenser les 50 millions de dollars qu’elle doit à la SEC en payant les montants des actions de la Réserve fédérale et du DFPI.
Silvergate a fermé ses portes en mars 2023. L’entreprise a soumis un dossier à la SEC indiquant qu’elle faisait l’objet d’enquêtes du DOJ et qu’elle avait l’intention de déposer un rapport 10-K tardif, précédant une chute du prix des actions Silvergate et, finalement, l’effondrement de l’entreprise.
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