Sept points clés des accusations de la SEC contre Binance et Binance.US

Le 5 juin, la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déposé de lourdes accusations contre le principal échange de crypto-monnaie Binance et les parties liées, alléguant des violations du droit des valeurs mobilières.

Le dossier représente l’un des ensembles d’accusations les plus complets déposés par la SEC contre une société de crypto-monnaie à ce jour. Vous trouverez ci-dessous les allégations et les faits les plus importants.

1. BNB et BUSD sont des titres

La SEC a déclaré les crypto-monnaies de Binance, y compris le jeton d’échange BNB (BNB) et le stablecoin Binance USD (BUSD), comme des titres.

Le régulateur a déclaré que le BNB Vault de Binance, le programme Simple Earn de Binance et les services de staking de Binance.US sont également des valeurs mobilières. Il a déclaré que les offres et les ventes de la société étaient toutes menées illégalement et sans enregistrement.

La SEC a déclaré plus largement que Binance et ses homologues américains ne se sont pas enregistrés en tant que bourse, courtier-compensateur ou agence de compensation alors qu’ils étaient tenus de le faire.

2. Plusieurs jetons tiers sont des titres

La SEC a déclaré que plusieurs jetons répertoriés par Binance sont des titres, notamment Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Filecoin (FIL), Cosmos (ATOM), The Sandbox (SAND), Decentraland (MANA), Algorand (ALGO), Axie Infinity (AXS) et Coti (COTI).

Ces jetons étaient «vendus comme un contrat d’investissement et, par conséquent, [were] une sécurité »de leur première vente, a déclaré la SEC. Bien que Binance n’ait pas émis les jetons ci-dessus, la SEC s’est plainte que Binance n’ait pas restreint la négociation des actifs sur sa plateforme.

3. SEC veut Zhao, d’autres enjoints

La SEC a déclaré que le PDG de Binance Changpeng Zhao, Binance, la société mère BAM Trading de Binance.US et les parties associées devraient être enjoints de manière permanente – ou empêchés – de violer les sections pertinentes de la Securities Act et de la Exchange Act. Il a également déclaré que ces parties devraient être condamnées à payer une restitution et des sanctions civiles.

Le régulateur a ajouté que Zhao devrait être exclu de certains rôles de leadership. Il a déclaré que Binance et ses sociétés liées ne devraient pas être autorisées à négocier des titres, des titres d’actifs cryptographiques et à s’engager dans des activités connexes.

4. Binance a échappé aux réglementations américaines

La SEC a déclaré que Binance avait explicitement commercialisé ses services auprès des clients américains après son lancement en 2017 et secrètement après avoir restreint nominalement l’accès aux États-Unis en 2019.

Un consultant a demandé à Binance de créer une entité « Tai Chi » aux États-Unis chargée de publier des rapports et de s’engager avec la SEC « uniquement pour suspendre les efforts potentiels d’application ». Le consultant a également encouragé Binance à bloquer les utilisateurs américains sur son échange principal tout en expliquant en privé à certains de ces utilisateurs comment contourner les restrictions.

Binance et ses dirigeants n’ont pas entièrement accepté le plan Tai Chi, mais beaucoup ont exprimé leur intérêt à continuer à travailler avec le consultant.

5. Les cadres étaient conscients de la situation

Le CCO de Binance – non nommé par la SEC – a fait des déclarations indiquant qu’il était au courant d’actes répréhensibles. En 2018, le CCO a déclaré: « Nous fonctionnons comme une fking bourse de valeurs mobilières sans licence aux États-Unis, mon frère. » En 2020, il a déclaré que Binance «[does] ne veux pas [Binance].com à être réglementé jamais » et a déclaré que cela a conduit à la création d’entités locales.

Zhao et d’autres ont également participé aux discussions sur le plan de Tai Chi. Zhao a reconnu qu’il existait des alternatives «plus sûres», mais a néanmoins poursuivi une grande partie du plan. Zhao a personnellement demandé à Binance de créer un plan conseillant aux utilisateurs de contourner les VPN de blocage géographique ; il a également dit à Binance d’encourager les utilisateurs VIP à contourner les contrôles KYC.

La SEC a déclaré que Zhao et Binance étaient conscients du grand nombre d’utilisateurs américains de la bourse, comme en témoignent des présentations internes estimant que l’entreprise comptait 1,47 million d’utilisateurs américains en 2019.

6. Entreprises appartenant à CZ, fonds américains contrôlés

La SEC a déclaré que le PDG de Binance, Changpeng Zhao, ainsi que d’autres entités détenues par Zhao, détenaient 100 % de la propriété de plusieurs sociétés liées à Binance.

Bien que Zhao n’ait pas détenu à 100% les sociétés américaines sous BAM, lui et Binance avaient un contrôle important sur leurs comptes bancaires et les dépôts cryptographiques des utilisateurs. En outre, Merit Peak et Sigma Chain de Zhao « ont été utilisés dans le transfert de dizaines de milliards de dollars américains » entre Binance et ses homologues américains, a indiqué la SEC.

Zhao et Binance ont également été impliqués dans la conception, le lancement, l’embauche, les activités commerciales et les opérations de sociétés basées aux États-Unis, selon le régulateur.

7. Le commerce de lavage a sévi

Enfin, la SEC a déclaré que les sociétés américaines de Binance avaient induit les utilisateurs en erreur par des protections exagérées contre les transactions fictives et l’exactitude des volumes de transactions.

D’importants échanges de lavage ont eu lieu en raison du rôle de Sigma Chain en tant que teneur de marché, a déclaré la SEC. À un moment donné, les comptes de Sigma Chain ont échangé 48 des 51 actifs nouvellement cotés; à un autre moment, ces comptes ont échangé 51 des 58 actifs cotés.

Dmalgré les promesses antérieures que la fonctionnalité existait, Les entreprises américaines de Binance n’avaient pas mécanismes de surveillance du commerce jusqu’au moins Février 2022. Les dirigeants auraient été au courant du commerce de lavage mais n’ont pris aucune mesure pour arrêter l’activité.

La SEC a déclaré que les données de trading sont des informations importantes pour les utilisateurs et les investisseurs en actions et que les sociétés américaines de Binance ont profité de ces déclarations trompeuses. Par conséquent, les actions des entreprises constituent une fraude et une tromperie, a déclaré le régulateur.

Le poste Sept points clés des accusations de la SEC contre Binance et Binance.US sont apparus en premier sur CryptoSlate.