SBF remporte une affaire au Texas alléguant des violations des lois sur les valeurs mobilières via des offres FTX

L’ancien fondateur de FTX, Sam Bankman-Fried, a remporté une victoire rapide dans une affaire concernant les lois sur la sécurité du Texas, selon Bloomberg News rapporté le 2 février.

Le Texas State Securities Board (TSSB) a déposé des allégations contre Bankman-Fried en octobre dernier. À cette époque, le régulateur a déclaré que Bankman-Fried avait violé la loi sur les valeurs mobilières de l’État lorsque FTX US fournissait des produits à rendement à des clients aux États-Unis.

Aujourd’hui, la juge texane Sarah Starnes a statué que l’organisme de réglementation des valeurs mobilières de l’État n’avait pas compétence sur Bankman-Fried, qui ne réside pas au Texas.

Le juge Starnes a annulé une audience prévue aujourd’hui qui aurait vu Bankman-Fried témoigner sur la question. Le juge permettra également au TSSB de contester la décision en déposant une plainte modifiée avant le 1er mars. Bloomberg a déclaré que l’agence n’avait pas indiqué si elle contesterait le résultat d’aujourd’hui.

Avant la décision du juge, les avocats de Bankman-Fried ont critiqué la position du TSSB, arguant que ses allégations indiquaient seulement que Bankman-Fried contrôlait les différentes entités de FTX. Étant donné que d’autres membres de FTX ont peut-être omis de divulguer des informations aux clients, Bankman-Fried n’a pas nécessairement enfreint lui-même les réglementations du Texas.

Joe Rotunda, directeur de l’application du Texas Securities Board, a dit le contraire. Il a fait valoir que Bankman-Fried avait choisi pour sa société de vendre des titres aux résidents du Texas et qu’il s’était donc « soumis à la juridiction des tribunaux du Texas » ⁠ – une affirmation avec laquelle le juge Starnes n’était apparemment pas d’accord aujourd’hui.

Le TSSB visait finalement à fournir des remboursements aux utilisateurs FTX concernés en imposant des sanctions. Si cela avait réussi, Bankman-Fried aurait pu faire face à des amendes allant jusqu’à 20 000 $ par violation de la loi de l’État et à des amendes allant jusqu’à 250 000 $ pour chaque résident du Texas concerné âgé de plus de 65 ans.

L’affaire du TSSB est distincte de l’affaire pénale en cours du gouvernement fédéral contre Bankman-Fried. Rotunda a précédemment déclaré que les actions de son agence n’interféreraient pas avec l’affaire pénale. Il a également déclaré que le TSSB a présenté son dossier parce que Bankman-Fried n’est pas personnellement en faillite ⁠ – contrairement à sa société, FTX, qui est en faillite.

Bloomberg a noté que d’autres régulateurs d’État se sont largement abstenus de prendre des mesures en raison de l’affaire pénale de Bankman-Fried et de l’affaire de faillite de FTX.

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