La SEC poursuit Kraken pour opérations de change non enregistrées et mélange de fonds
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déclaré le 20 novembre avoir porté plainte contre l’échange de crypto-monnaie Kraken.
Le régulateur a accusé Kraken d’exploiter une bourse de valeurs, un courtier, un courtier et une agence de compensation non enregistrés. Il allègue que Kraken a généré des centaines de millions de dollars de revenus depuis 2018 en facilitant illégalement l’achat et la vente de titres sans s’inscrire auprès de la SEC, comme l’exige la loi.
La SEC a en outre déclaré que l’incapacité de l’entreprise à s’enregistrer avait empêché les clients de bénéficier de protections telles que des inspections réglementaires, des garanties contre les conflits d’intérêts et le respect des exigences en matière de tenue de registres.
En outre, la SEC a déclaré que Kraken mélangeait les fonds des clients et de l’entreprise, notamment en payant les coûts opérationnels à partir des comptes contenant les fonds des utilisateurs. Le propre auditeur de Kraken aurait identifié les pratiques de l’entreprise comme un « risque de perte important » pour les utilisateurs.
Bien que son contenu ne soit pas identique, la plainte semble avoir une portée similaire aux accusations portées par la SEC contre Coinbase et Binance en juin. La plainte actuelle fait 90 pages et couvre la plupart des opérations d’échange et de négociation de Kraken.
La SEC demande des amendes et des injonctions, ou des restrictions d’activités, par le biais de sa plainte. Kraken et son co-fondateur Jesse Powell n’ont pas encore commenté l’affaire.
Kraken a déjà fait face à une action du gouvernement
La SEC a déposé une autre accusation contre Kraken dans le passé. En février, il a facturé à la société son service de jalonnement de crypto-monnaie. Kraken est rapidement parvenu à un règlement de 30 millions de dollars et a accepté de cesser de fournir du staking aux clients américains.
En dehors de ces accusations auprès de la SEC, une affaire entre Kraken et l’Internal Revenue Service (IRS) s’est conclue cet été. Kraken a été contraint de fournir certaines informations client, mais pas toutes, qui avaient été précédemment demandées par l’IRS. Kraken a annoncé qu’il remettrait les données requises à l’agence fiscale en octobre.
Kraken gère quotidiennement des volumes de transactions importants. Les données actuelles de Coingecko indiquent que la société a traité 808 millions de dollars sur 24 heures le 20 novembre.
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